一、供应链追溯体系漏洞百出

某电子制造企业在认证审核中被发现，其提交的供应链地图存在明显断层：从冶炼厂到矿山的运输单据缺失，部分矿产批次无法匹配冶炼厂的RMAP认证编号。审核机构实地核查时，发现该企业依赖Excel表格手动记录数据，导致信息滞后且易篡改。最终因“供应链透明度不足”被判定为不符合项。

这一案例暴露了企业在数据管理上的短板。未建立数字化追溯系统、供应商配合度低、对冶炼厂资质审核流于形式是主要问题。例如，某铜矿企业通过区块链系统实时记录矿产从开采到出口的每一个环节，客户扫描产品二维码即可查看劳工权益记录和环境影响数据，这种技术应用不仅满足了认证要求，还提升了运营效率。

二、高风险地区管控形同虚设

2024年刚果（金）对苹果公司发起刑事指控，揭露其供应链中存在来自冲突地区的“罪恶金属”.尽管苹果声称依赖ITSCI追溯系统，但该项目因“洗矿”指控已被RMI暂停认证。审核发现，苹果子公司在2023年监管文件中仍提及ITSCI,却未披露其已被RMI弃用的事实，最终陷入法律纠纷。

过度依赖第三方工具、对高风险地区矿产未实施分级管控、缺乏风险预警机制是常见错误。参考某电池材料供应商的“热力图”管理模式，将全球矿区按冲突风险、环保等级等维度分级，对高风险区域实行采购禁令，中风险区派驻合规专员实地督导，可有效降低供应链风险。

三、劳工权益与环境合规缺失

某矿业集团在认证审核中被曝光，其合作矿区存在童工现象。审核员要求查看员工合同和考勤记录时，企业仅能提供部分纸质文件，且未进行第三方劳工评估。此外，矿区废水处理设施未达标，生态修复计划未落地实施，最终因“环境与社会管理体系不完善”认证失败。

未建立员工培训与健康档案、环保设施运行记录不完整、未开展社区关系管理是主要问题。某钛合金制造商通过联合上下游企业开发“绿色矿产联盟”,共享环保技术解决方案，整体治污成本下降30%,认证通过率提升至92%.这种供应链协同模式值得借鉴。

四、数据造假与审核配合不力

2024年某电池企业在认证中提交虚假冶炼厂资质证明，被审核机构发现后撤销认证资格。调查显示，该企业为节省成本，伪造了部分运输单据和检测报告，并试图通过贿赂审核员蒙混过关。此事件导致企业声誉严重受损，失去多家国际客户。

数据造假不仅面临法律诉讼与高额罚款，还会被列入行业黑名单，市场准入受限。采用“人工台账+关键节点上链”的混合模式，运输单据、冶炼厂认证等核心数据通过区块链存证，确保信息不可篡改，是避免此类风险的有效手段。